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證交所出臺(tái)指引全面股改正式啟動(dòng)
作者：admin 發(fā)布于：2016-10-24 7:47 Monday
證交所等出臺(tái)《上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)操作指引》及股改說(shuō)明書格式指引
上市公司股改全面推開(kāi)進(jìn)入具體實(shí)施階段。由上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算公司聯(lián)合制定的《上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)操作指引》(以下簡(jiǎn)稱《操作指引》)今日出臺(tái)施行。加之此前推出的《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》,股改全面推開(kāi)的配套政策已經(jīng)全部"各就各位"。
今日出臺(tái)的《操作指引》共分三十條,詳細(xì)規(guī)定了股改的具體操作流程與相關(guān)要求?！恫僮髦敢芬?guī)定,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就改革方案的合規(guī)性以及技術(shù)可行性與證券交易所、結(jié)算公司進(jìn)行溝通,溝通內(nèi)容不涉及具體公司名稱和對(duì)價(jià)水平。
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的統(tǒng)籌安排,通知有關(guān)公司董事會(huì)在指定時(shí)間向交易所提交改革方案及相關(guān)信息披露文件。交易所將綜合考慮改革方案的合規(guī)性、市場(chǎng)穩(wěn)定等因素,根據(jù)均衡控制改革節(jié)奏的需要,協(xié)商確定相關(guān)股東會(huì)議召開(kāi)時(shí)間。而上市公司董事會(huì)則要根據(jù)交易所的安排,發(fā)出召開(kāi)相關(guān)股東會(huì)議的通知,同時(shí),還應(yīng)向交易所提交有權(quán)部門對(duì)改革方案的意向性批復(fù)。
《操作指引》特別強(qiáng)調(diào),在相關(guān)股東會(huì)議通知中,應(yīng)當(dāng)包括公司董事會(huì)組織非流通股股東與流通股股東溝通協(xié)商的安排。公司董事應(yīng)當(dāng)采取召開(kāi)投資者座談會(huì)、舉行媒體說(shuō)明會(huì)、進(jìn)行網(wǎng)上路演、走訪機(jī)構(gòu)投資者、發(fā)放征求意見(jiàn)函等多種形式,協(xié)助非流通股股東與流通股股東就改革方案進(jìn)行溝通協(xié)商。
對(duì)于溝通情況,《操作指引》規(guī)定,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在相關(guān)股東會(huì)議通知發(fā)布之日起十日內(nèi),公告非流通股股東與流通股股東溝通協(xié)商的情況和結(jié)果,并申請(qǐng)股票復(fù)牌。股票復(fù)牌后,不得再次調(diào)整改革方案。公司董事會(huì)如果未能在十日內(nèi)公告溝通協(xié)商情況和結(jié)果的,原則上應(yīng)當(dāng)取消本次相關(guān)股東會(huì)議,并申請(qǐng)股票復(fù)牌。
《操作指引》對(duì)于履行承諾問(wèn)題給予了特別關(guān)注?！恫僮髦敢芬?guī)定,承諾人在制定承諾事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)充分評(píng)估履約風(fēng)險(xiǎn),制定與自身履約能力相適應(yīng)的承諾事項(xiàng)。承諾人在承諾函中應(yīng)當(dāng)至少載明以下內(nèi)容:一、承諾事項(xiàng)及履約方式、履約時(shí)間、履約能力分析、履約風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策；二、承諾事項(xiàng)的履約擔(dān)保安排,包括擔(dān)保方、擔(dān)保方資質(zhì)、擔(dān)保方式、擔(dān)保協(xié)議主要條款、擔(dān)保責(zé)任等；三、承諾事項(xiàng)的違約責(zé)任；四、承諾人聲明。
此外,上證所、深交所今日還根據(jù)《操作指引》發(fā)布了《上市公司股權(quán)分置改革說(shuō)明書格式指引》(以下簡(jiǎn)稱《格式指引》)?！陡袷街敢分幸?guī)定,對(duì)于上市公司先進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本或利潤(rùn)分配,非流通股東將獲得的股份或現(xiàn)金作為對(duì)價(jià)安排執(zhí)行的,應(yīng)以轉(zhuǎn)增或分配后的基數(shù)來(lái)計(jì)算對(duì)價(jià)安排水平。
《格式指引》還特別規(guī)定,如果上市公司存在大股東占用情況,且未按計(jì)劃解決,上市公司董事會(huì)還應(yīng)公告處理方案。
上市公司股改全面推開(kāi)進(jìn)入具體實(shí)施階段。由上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算公司聯(lián)合制定的《上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)操作指引》(以下簡(jiǎn)稱《操作指引》)今日出臺(tái)施行。加之此前推出的《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》,股改全面推開(kāi)的配套政策已經(jīng)全部"各就各位"。
今日出臺(tái)的《操作指引》共分三十條,詳細(xì)規(guī)定了股改的具體操作流程與相關(guān)要求?！恫僮髦敢芬?guī)定,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就改革方案的合規(guī)性以及技術(shù)可行性與證券交易所、結(jié)算公司進(jìn)行溝通,溝通內(nèi)容不涉及具體公司名稱和對(duì)價(jià)水平。
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的統(tǒng)籌安排,通知有關(guān)公司董事會(huì)在指定時(shí)間向交易所提交改革方案及相關(guān)信息披露文件。交易所將綜合考慮改革方案的合規(guī)性、市場(chǎng)穩(wěn)定等因素,根據(jù)均衡控制改革節(jié)奏的需要,協(xié)商確定相關(guān)股東會(huì)議召開(kāi)時(shí)間。而上市公司董事會(huì)則要根據(jù)交易所的安排,發(fā)出召開(kāi)相關(guān)股東會(huì)議的通知,同時(shí),還應(yīng)向交易所提交有權(quán)部門對(duì)改革方案的意向性批復(fù)。
《操作指引》特別強(qiáng)調(diào),在相關(guān)股東會(huì)議通知中,應(yīng)當(dāng)包括公司董事會(huì)組織非流通股股東與流通股股東溝通協(xié)商的安排。公司董事應(yīng)當(dāng)采取召開(kāi)投資者座談會(huì)、舉行媒體說(shuō)明會(huì)、進(jìn)行網(wǎng)上路演、走訪機(jī)構(gòu)投資者、發(fā)放征求意見(jiàn)函等多種形式,協(xié)助非流通股股東與流通股股東就改革方案進(jìn)行溝通協(xié)商。
對(duì)于溝通情況,《操作指引》規(guī)定,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在相關(guān)股東會(huì)議通知發(fā)布之日起十日內(nèi),公告非流通股股東與流通股股東溝通協(xié)商的情況和結(jié)果,并申請(qǐng)股票復(fù)牌。股票復(fù)牌后,不得再次調(diào)整改革方案。公司董事會(huì)如果未能在十日內(nèi)公告溝通協(xié)商情況和結(jié)果的,原則上應(yīng)當(dāng)取消本次相關(guān)股東會(huì)議,并申請(qǐng)股票復(fù)牌。
《操作指引》對(duì)于履行承諾問(wèn)題給予了特別關(guān)注?！恫僮髦敢芬?guī)定,承諾人在制定承諾事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)充分評(píng)估履約風(fēng)險(xiǎn),制定與自身履約能力相適應(yīng)的承諾事項(xiàng)。承諾人在承諾函中應(yīng)當(dāng)至少載明以下內(nèi)容:一、承諾事項(xiàng)及履約方式、履約時(shí)間、履約能力分析、履約風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策；二、承諾事項(xiàng)的履約擔(dān)保安排,包括擔(dān)保方、擔(dān)保方資質(zhì)、擔(dān)保方式、擔(dān)保協(xié)議主要條款、擔(dān)保責(zé)任等；三、承諾事項(xiàng)的違約責(zé)任；四、承諾人聲明。
此外,上證所、深交所今日還根據(jù)《操作指引》發(fā)布了《上市公司股權(quán)分置改革說(shuō)明書格式指引》(以下簡(jiǎn)稱《格式指引》)?！陡袷街敢分幸?guī)定,對(duì)于上市公司先進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本或利潤(rùn)分配,非流通股東將獲得的股份或現(xiàn)金作為對(duì)價(jià)安排執(zhí)行的,應(yīng)以轉(zhuǎn)增或分配后的基數(shù)來(lái)計(jì)算對(duì)價(jià)安排水平。
《格式指引》還特別規(guī)定,如果上市公司存在大股東占用情況,且未按計(jì)劃解決,上市公司董事會(huì)還應(yīng)公告處理方案。
